私募基金管理人如何备案

私募基金管理人如何备案

首段：私募基金管理人备案是进行私募基金管理活动的法定程序。根据***证监会规定，私募基金管理人在开展业务之前需要进行备案登记，而备案登记需要提交一系列资料和信息。下面将具体介绍私募基金管理人备案的相关内容。

1、备案材料的要求

证监会要求申请登记的私募基金管理人需要提供备案材料，其中包括但不限于以下内容：

a. 申请登记所需的资料和材料；

b. 与私募基金管理活动有关的管理体系及规章制度；

c. 私募基金投资决策机构和内外部交易控制制度；

d. 私募基金投资者适当性管理制度；

e. 私募基金募集与管理系统。

2、备案登记资料的准备

私募基金管理人需要准备以下资料进行备案登记：

（1）在私募基金管理机构报备登记平台上提交《私募基金企业登记备案书》；

（2）特殊管理条款和基金合同；

（3）投资决策制度、内外部交易控制制度、投资者适当性管理制度、资金收费制度、风险控制制度等规章制度；

（4）投资者承诺函、业务规程、投资风险揭示文件等与投资者有关的文件；

（5）与开展私募投资基金业务有关的资产证明、经营场所证明、从业人员资格证明等。

3、备案申请流程

私募基金管理人在募集完毕后20个工作日内向***证券投资基金业协会申请基金备案。在申请备案时，私募基金管理人需提供登记备案所需的文件和信息，并确保所提供的文件和信息的真实、准确、完整。

4、私募管理人备案条件

根据新规定，私募管理人备案有以下五条要求：

（1）高级管理人员应具备与所任职务相适应的工作经历和专业背景；

（2）高级管理人员及持股5%以上股东应无不良记录；

（3）高级管理人员及持股5%以上股东要具备不少于3年的从业经历；

（4）高级管理人员及持股5%以上股东没有处于任何一家具备明显控制地位的上市公司进行短线交易；

（5）高级管理人员及投资决策***会成员不得同时在两家以上证券公司担任同样的部门职务。

5、其他备案要求

除了上述要求外，私募基金管理人还需满足以下要求：

（1）须提交工商登记和营业执照；

（2）法定代表人需要通过相关考试获得注册从业资格；

（3）私募基金管理人的运营条件包括经营场所、办公设施设备等，需符合相关规定；

（4）私募基金管理人还需提供商业计划书和展业计划，以展示公司未来的发展。

以上是关于私募基金管理人备案的相关内容的总结，通过备案的规定和要求，可以保证私募基金管理人的合规运作，并提升投资者的权益保护。