证券投资咨询管理暂行办法

2024-03-01 09:49:08 59 0

《证券投资咨询管理暂行办法》是为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序而制定的法规。

托管要求

1. 托管人的履职责任

私募投资基金托管人应当严格履行《证券投资基金法》第三章规定的法定职责,并不得通过合同约定免除其法定职责。

2. 基金合同和托管协议

基金合同和托管协议应当按照《证券投资基金法》的相关规定进行订立,并严格履行合同约定的各项义务。

监督管理

1. ***证监会及地方证管办的职责

***证监会及其授权的地方证券、期货监管部门负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理,并负责《证券投资咨询管理暂行办法》的实施。

2. 对证券公司、证券投资咨询机构的监督管理

***证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。***证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督指导。

投资咨询业务管理规定

1. 公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定

根据《证券投资基金法》,公开募集证券投资基金投资顾问业务活动应该规范,以保护投资者合法权益。

2. 申请证券、期货投资咨询从业资格的条件

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备相应条件,包括分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构、符合证券、期货行业监管要求、具备良好的合规记录等。

证券基金投资咨询业务管理办法

1. 征求意见稿

证监会发布了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》,并向社会公开征求意见。

2. 目的

管理办法的目的是规范证券投资咨询业务活动,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序。

金融科技的应用

1. 证券及债券

证券分析、债券项目管理、证券投资。

2. 金融科技

、云计算、区块链等技术创新在支付清算、借贷融资、财富管理、零售银行、保险、交易结算等领域的应用。

以上是关于《证券投资咨询管理暂行办法》相关的内容旨在规范证券投资咨询行业,保护投资者的合法权益,维护证券市场的秩序。金融科技的应用也在证券投资领域带来了一系列的技术创新,为投资者提供更便利、高效的服务。

收藏
分享
海报
0 条评论
4
请文明发言哦~